中证协修订券商文化建设实践评估指标！这一指标分值提高

4月28日，中国证券业协会（简称“中证协”）发布《证券公司文化建设实践评估指标（2023年修订稿）》（简称“评估指标修订稿”）的通知，在广泛征求行业与监管部门意见基础上，对《证券公司文化建设实践评估指标》进行了调整，强化党建引领，加强职业道德水平建设与廉洁从业管理，突出效果导向、客观导向。

其中，评估指标修订稿放宽指标统计范围，包括将承办证券监管部门活动及承接地方政府或相关省部级单位的课题纳入加分、放宽文化建设工作获得奖励的范围等；降低推动自律规则及规范形成指标分值，对“宣传推广文化建设成果”这一指标分值进行了提高，由此前的0.5分升至0.6分。

突出党建和文化对公司战略牵引和支撑作用的考察

具体来看，此次评估指标修订稿重点关注事项调整主要体现监管导向，落实《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》（简称《工作安排》）和《关于促进从业人员树立证券行业荣辱观的通知》（简称《荣辱观通知》）有关要求。

评估指标修订稿重点关注考察公司紧扣新时代金融行业核心任务，坚持以社会主义核心价值观引领文化建设实践的情况；突出党建和文化对公司战略牵引和支撑作用的考察；突出公司治理、内部控制、全面风险管理、合规管理事项，分别作为独立的重点关注事项进行考察。

此外，强调职业道德建设要求，考察从业人员职业道德水平建设、着力提升从业人员职业操守情况；加强薪酬管理要求，考察稳健薪酬管理制度建立及执行情况；考察公司持续增强内外部文化认同情况；还将公司落实《工作安排》和《荣辱观通知》情况予以考察；引导行业形成特色文化，将公司推动文化品牌建设情况纳入考察。

提升行业机构文化建设的积极性

加分指标调整方面，中证协表示，加分指标调整坚持客观、公平的原则，平衡指标分值，完善指标口径，提升行业机构文化建设的积极性，这其中主要涉及三方面调整。

一是放宽指标统计范围，包括将承办证券监管部门活动及承接地方政府或相关省部级单位的课题纳入加分、放宽文化建设工作获得奖励的范围等。

二是进一步明确为证券从业人员水平评价测试提供支持、参与从业人员水平评价测试教材编写等事项的计分口径。

三是综合考虑行业机构的参与机会与程度，降低推动自律规则及规范形成指标分值，提高宣传推广文化建设成果指标分值，同时对各具体加分事项设置分值上限，更合理地分配分值。

针对“推动自律规则、规范形成”这一指标，分值由此前的最高0.3分降为0.2分，公司作为主要执笔单位参与协会自律规则、规范研究讨论、起草工作，牵头单位每项自律规则或规范加0.1分，其他主要执笔单位每项自律规则或规范加0.05分。

同时，对于“宣传推广文化建设成果”这一指标分值进行了提高，文化建设成果被宣传报道或推广此前最高可加0.5分，修订指标后，最高可加0.6分。其中，中央媒体报道公司文化建设成果的，每项加0.05分，最高0.2分；公司文化建设案例被高校收录进教材、案例库，或被收录入省部级以上单位相关案例库的，每项加0.05分，最高0.3分。

督促公司提高报送材料质量

从基础指标调整情况来看，此次基础指标总体未调整，仅在评估项目“建立长效激励”中增加一条指标，考察公司形成人才培育长效机制，强化从业人员政治能力与专业能力，注重德才兼备的情况。

针对扣分指标，中证协指出，扣分指标调整主要强调证券公司应当对评估材料负主体责任，督促公司提高报送材料质量，自评及评估结果异议反馈过程中，公司未如实、客观开展评估、提供有关证明材料的最高扣0.5分。

包括证券公司在自评时，不如实标注存在问题并进行自评扣分，存在遗漏、隐瞒等情况，协会在复核时将在应扣分事项上加倍扣分；公司对提交材料把关不严，严重影响复核工作有效开展的，协会视情节进行扣分；扣分累计计算，最高不超过0.5分。

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