备战北交所 券商密集挖掘潜在上市项目

为迎接北京证券交易所相关政策落地，市场各方紧锣密鼓做好应对。证券时报记者调查获悉，各券商正在快速组织人力、资源进行备战。

据了解，有券商计划对与新三板业务相关的投行、研究、做市等业务补充专业人才，同时加强部门、分支机构之间的联动，以更快响应市场需求。

一位投行人士告诉证券时报记者，他正在走访客户、梳理储备项目，以挖掘能在北交所上市的企业。此外，还有已摘牌的新三板企业正考虑重返新三板市场。

挖掘潜在上市项目

据证券时报记者不完全统计，9月2日~10日，至少有6家新三板企业“出于战略调整原因，计划撤销在股转系统终止挂牌程序”。此外，有4家已摘牌企业重新挂牌。

还有企业变更登陆资本市场的赛道。9月10日，新三板企业开特股份公告称，公司拟将创业板首发(IPO)计划变更为在股转系统向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌，同日，已向湖北证监局提交变更上市辅导备案板块的申请。据了解，公司在2天前(8日)曾表示，获评国家级专精特新“小巨人”企业(第三批)。

由于北交所总体平移精选层各项基础制度，精选层企业可以整体平移至北交所直接上市。上市公司由创新层公司产生，即企业在创新层运行满12个月并符合相关要求之后，可以申请进入北交所实现上市。

西南地区一名券商高管表示，“北交所的设立对我们在做的项目而言，多了一个上市赛道，很多客户可能会符合北交所上市标准。我们一些客户之前从新三板撤了下来，现在开始考虑要不要重回新三板挂牌。”

多位券商人士介绍，现阶段正在快速对储备项目进行摸底。申万宏源证券普惠金融业务负责人王昭凭对记者表示，公司在梳理手上的600多家新三板督导企业，以挖掘潜在的北交所上市项目。

中信证券相关人士告诉记者，针对新三板创新层及基础层的客户，公司重点覆盖战略新兴行业——特别是属于“专精特新”的优质公司，挖掘大型优质客户到北交所上市的机会。此外，还重点关注部分尚需培育的科技创新行业优质未挂牌企业的业务机会。

东吴证券投行委委员、中小企业融资总部总经理方苏对记者说，目前筛选符合精选层基本条件的储备企业约有30家，下一步将根据项目情况尽快提交申报。

湘财证券相关人士表示，公司业务部门已在走访潜在客户，并面向北交所做好各项业务的准备工作，“目前，公司储备了一批未来有意向去北交所上市的项目，我们将会根据企业自身情况有序推进。”

加强各部门业务协同

随着北交所各项制度落地，以及后续投资者门槛有望进一步降低，市场将迎来更多优质公司、合格投资者和多元化长期资金。随着市场交易进一步活跃，未来北交所上市公司的估值水平、融资规模有望进一步提升。对券商而言，投行、研究、做市、直投、经纪等各板块的业务机会也会增加。

对此，安信证券非银分析师张经纬表示，第一，随着北交所市场流动性提升，做市业务收入有望提升，市场交易量提升也会带动相应经纪业务收入的增长；第二，利好券商IPO业务提升，同时中小企业后续再融资和财务顾问需求的增多，利好新三板储备丰富的中小券商；第三，北交所制度落地和市场活跃度上升，有望为券商的长期股权投资贡献增量业绩。

这也对券商提出更高的要求，具备优秀的价值发现、发行承销能力的券商，优势将会凸显。证券时报记者从多方了解到，为备战北交所业务，一些券商在组织架构、人力物力、制度准备等方面酝酿调整，加大投入，以更快速响应市场的需求。

王昭凭介绍，北交所成立后，申万宏源证券会从研究+投资+投行+基金+财富管理多维度进行业务开发，为客户提供一揽子的综合金融服务。“我们也考虑梳理和调整投行、投资等多个部门的业务流程或部门架构，以更好地响应业务需求。”据了解，去年新三板精选层推出后，申万宏源场外市场总部更名为普惠金融总部，还并入了投行子公司，成为了市场上最大的成建制新三板专业部门之一。

开源证券股转业务总部总经理孙剑屾告诉证券时报记者，公司在北交所业务上进一步加强战略投入，快速组织人力、资源应对新增的市场需求。

孙剑屾进一步介绍，公司持续加大市场投入，统筹投行、股转、经纪、资管、做市、另类投资、行研等业务条线，加强部门之间协同。还将加强与分支机构的联动协同，利用好分支机构属地化的优势，做好对地方政府和各地企业的宣传和推广工作。

据了解，开源证券在华北、华东、华南及西部地区均设立了业务团队。孙剑屾表示，在协调全国业务综合布局时注重不同地域的相互平衡，一方面增加优势地区的业务深度，另一方面对资本市场待开发地区予以适当倾斜，增强业务的广度与普惠性。

在资金投入方面，孙剑屾告诉记者，开源证券一是加大做市资金投入，为提升北交所股票交易活跃度与市场稳定性做出努力；二是加大自有资金投入，增加对创新型中小企业直接投资，推动股权投资，投早、投长、投硬科技。

方苏也谈到，东吴证券会抓住北交所成立的契机，配合各地政府做好市场宣传、政策分析，引导合适的企业在新三板挂牌、在北交所上市。公司将发挥先发优势和区域优势，加大对新三板业务的资源投入，以做市、创投等方式为中小企业提供资金支持，加强研究和产业对接，满足企业多样化、个性化的发展需求。公司将进一步整合资源，加强投行、投资、研究等业务的协同。

新三板人才需求变大

随着各券商加大对新三板市场的布局，新三板人才缺口在变大，一场人才争夺战悄然打响。

证券时报记者在多个招聘网站注意到，粤开证券、申港证券、国融证券、太平洋证券等券商正在“招兵买马”，涉及新三板承揽承做岗、持续督导岗。海通证券一个月前也在大力招聘，除了上述两类岗位外，还在做市业务方面招聘研究岗、交易岗、内控岗。

在校园招聘中，申万宏源证券也在储备人才。官网显示，该公司释放多个“新三板业务岗”，要求能为拟挂牌企业提供股改、推荐挂牌服务等，工作地包括北京、上海、深圳及西南地区。

王昭凭表示，公司重视对人才的投入，北交所成立后，公司会进一步加快招聘和培养新三板推荐、保荐、销售、审核等各个细分领域的人员，并且设置灵活的招聘条件，“不拘一格降人才”。

中信证券相关人士告诉证券时报记者，公司将加大对北交所业务的专业人员投入力度，以把握北交所设立带来的市场机遇。一方面加强开展北交所业务的动员力度，鼓励各业务条线积极开展北交所业务；另一方面，对新三板业务相关的投行、研究、做市、直投、经纪业务人员进行补充，通过社会招聘、校园招聘、内部招聘等形式补充专业人才。

湘财证券相关人士也表示，将会视业务发展需要进一步扩充新三板挂牌、持续督导及做市业务人员，以便更好抓住机会，实现快速发展。

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