买股就像买彩票？富二代秦奋涉内幕交易被罚

一纸罚单，揭开了有“沪上皇”之称秦奋与其父秦嗣新共同参与的鑫茂科技（现名富通信息）相关重组交易案的内幕。

近日，证监会披露的行政处罚决定书显示，秦嗣新、秦奋在内幕信息公开前花5000万买入“鑫茂科技”的行为，构成违法行为。证监会决定对秦嗣新、秦奋处以60万元罚款。

秦奋是圈内有名的富二代，早前他曾空降刘耕宏直播间，一个半小时刷了80多个嘉年华，据悉总价值在25万元左右。

该事件缘起于6年前的一起意向收购。行政处罚决定书披露，唐某1实际控制微创网络，知道徐某是彼时上市公司鑫茂科技的董事长、实际控制人，想和徐某谈收购事宜。徐某认为微创网络是很好的收购标的，鑫茂科技和微创网络的重组可以助力上市公司的发展。2016年9月，徐某开始与唐某1接触讨论鑫茂科技与微创网络重组。初步方案是唐某1和徐某成立并购基金收购微创网络股权后，再装入鑫茂科技。之后，徐某联系时任广州证券员工唐某2帮忙对接资金，唐某2做了初步并购基金方案并安排下属程某寅联系优先级资金等。

梳理重组过程后，证监会认定，该内幕信息形成时间不晚于2016年10月20日，公开时间为2017年8月8日，内幕信息知情人包括徐某、唐某1、唐某2等人。

证监会行政处罚决定书显示，徐洪与秦嗣新认识20余年。2017年3月2日前几天，徐洪为借钱和秦嗣新见面，秦嗣新知道徐洪是鑫茂科技的实际控制人，向徐洪询问鑫茂科技的运作情况，徐洪做了介绍。此后，秦嗣新向徐某提供了大额借款。

2017年3月1日，根据秦嗣新安排从他人账户转入秦奋三方存管账户8000万元。同日，秦奋三方存管银行账户向“秦奋”证券账户转入5000万元买入“鑫茂科技”。

从账户交易情况来看。2016年1月1日至证监会调查时，“秦奋”证券账户仅买入过“鑫茂科技”、“三夫户外”两只股票，其中买入“三夫户外”2万股，买入金额133万元；买入“鑫茂科技”678.15万股，买入金额5017.89万元，无获利。“秦奋”证券账户买入“鑫茂科技”的时间为2017年3月1日至7日。“秦奋”证券账户交易“鑫茂科技”存在买入时间集中、成交金额显著放大、首次买入即大额买入等特点。

秦奋称其对资本市场没有兴趣，不知道基本市场概念，随意看行情软件看到了“鑫茂科技”这只股票，没有做过研究，像买彩票一样买了，凭感觉决策。秦奋称其证券账户由助理使用笔记本电脑下单，电脑在天津打篮球比赛时丢失。

证监会调查后认为，秦嗣新在内幕信息公开前同内幕信息知情人徐某见面，同期转入大额资金至儿子秦奋三方存管银行账户，秦奋同日将大额资金转入“秦奋”证券账户并大量买入“鑫茂科技”。秦奋关于其买入“鑫茂科技”理由的解释，不足以合理说明其交易的异常。

证监会认为，秦嗣新、秦奋的上述行为违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成2005年《证券法》第二百零二条所述“非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券”的违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零二条的规定，证监会决定：对秦嗣新、秦奋合计处以60万元的罚款。

被查处的不止有秦嗣新和秦奋父子。证监会还披露了对时任广州证券员工唐云、鑫茂科技实控人、董事长徐洪以及知情人尤立峰的行政处罚，对三人分别处以60万元罚款的同时，还对唐云采取10年证券市场禁入措施。

针对操纵证券市场、“伪市值管理”等违法违规行为，监管层一再传递清晰有力的“零容忍”信号，除量刑和罚金从严从重，处罚范围也从过去主要处罚操盘者、上市公司等有所扩大。

2021年证监会作出处罚决定371项，罚没款金额45.53亿元，市场禁入95人次，向公安机关移送和通报涉嫌证券期货犯罪案件线索177起，督促22名特定严重失信人缴纳罚没款6000余万元。

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