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证监会:完善清单 不对境外上市额外设门槛和条件
linx 2024-11-11 15:32:07 资讯 已有人查阅
导读中证网讯(记者 昝秀丽)证监会2月17日发布《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》，和前期征求意见稿相比，《管理试行办法》和配套监管指引主要有三方面变化。 具体而言，一是完善负面清单。按照最...
中证网讯(记者 昝秀丽)证监会2月17日发布《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》，和前期征求意见稿相比，《管理试行办法》和配套监管指引主要有三方面变化。
具体而言，一是完善负面清单。按照最小、必要原则，聚焦重大境内合规问题，完善不得境外发行上市的情形，把应由投资者自主判断的事项交给市场，不对境外上市额外设置门槛和条件。二是科学划定监管范围。进一步明确间接境外上市的标准，遵循实质重于形式的原则合理界定，在减少监管盲区的同时避免监管泛化。三是细化备案程序要求。充分考虑境外融资实践，区分境外发行上市的不同类型，差异化设置备案要求，减轻企业备案负担。加强备案流程与境外实践的衔接，完善境外分次发行等境外常见融资行为的备案程序，避免影响企业融资效率。
具体而言，一是完善负面清单。按照最小、必要原则，聚焦重大境内合规问题，完善不得境外发行上市的情形，把应由投资者自主判断的事项交给市场，不对境外上市额外设置门槛和条件。二是科学划定监管范围。进一步明确间接境外上市的标准，遵循实质重于形式的原则合理界定，在减少监管盲区的同时避免监管泛化。三是细化备案程序要求。充分考虑境外融资实践，区分境外发行上市的不同类型，差异化设置备案要求，减轻企业备案负担。加强备案流程与境外实践的衔接，完善境外分次发行等境外常见融资行为的备案程序，避免影响企业融资效率。
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