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A股首例！顶风减持 双重处罚来了
linx 2024-11-10 13:22:02 资讯 已有人查阅
导读在减持新规发布后一天，便公然违规减持，这家A股公司迎来监管雷霆出手。 9月6日，东方时尚发布公告披露，北京证监局对公司控股股东东方时尚投资采取责令改正的监管措施。同时，上交所也对东方时尚投资予以监管警示。 东方时尚投资也承诺，将在9月15日...
在减持新规发布后一天，便公然违规减持，这家A股公司迎来监管雷霆出手。
9月6日，东方时尚发布公告披露，北京证监局对公司控股股东东方时尚投资采取责令改正的监管措施。同时，上交所也对东方时尚投资予以监管警示。
东方时尚投资也承诺，将在9月15日之前以自筹资金购回此前减持的股份，而涉及的收益所得将全部归上市公司所有。
受到监管双重处罚
9月6日，北京证监局发布《关于对东方时尚投资有限公司采取责令改正措施的决定》显示，2023年8月28日，东方时尚投资通过大宗交易方式减持东方时尚股份340万股，违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第六条的规定。
根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条的相关规定，北京证监局决定对东方时尚投资采取责令改正的监管措施。
此外，上交所同日也发布处罚决定显示，东方时尚投资作为东方时尚控股股东，在股价破发情形下通过大宗交易减持东方时尚股份340万股，违反了中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第六条、中国证监会有关工作要求以及《上海证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》第1.4条、第3.4.1条等有关规定。
上交所同时表示，考虑到东方时尚投资承诺将购回已减持股份，且如涉及收益将归上市公司所有，可酌情予以考虑。鉴于上述违规事实和情节。根据有关规定，上交所决定，对东方时尚投资予以监管警示。
而东方时尚投资也向上市公司发来函件承诺，将通过自筹资金于2023年9月15日前购回此前减持的340万股所减持的股份，若此部分股份购回涉及收益所得将全部归上市公司所有。
记者关注到，上交所早在8月30日当晚，即向公司发出监管工作函，督促公司控股股东尽快纠正违规减持行为，严格遵守相关要求，规范自身交易行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益。
减持新规发布次日“顶风作案”
8月27日晚间，证监会就进一步规范相关方减持行为作出要求。根据证监会要求，上市公司存在破发、破净情形，或者最近三年未进行现金分红、累计现金分红金额低于最近三年年均净利润30%的，控股股东、实际控制人不得通过二级市场减持本公司股份。
此后，上市公司纷纷发布重要股东终止减持的公告，其中不乏行业龙头公司。唯独东方时尚控股股东东方时尚投资“顶风作案”。
大宗交易数据显示，8月28日，东方时尚共成交3笔大宗交易，成交量合计340万股，成交价均为6.48元/股，成交金额合计2203.20万元。该公司当日股价最高为7.23元/股，最低为6.93元/股，收于6.94元/股。以此计算，东方时尚投资当日减持价格较股价折价超过6%。
根据减持新规，上市公司存在破发、破净情形，或者最近三年未进行现金分红、累计现金分红金额低于最近三年年均净利润30%的，控股股东、实际控制人不得通过二级市场减持本公司股份。
而在8月28日的前一个交易日，东方时尚收盘价为6.96元/股，后复权价格为12.29元/股。公司2016年2月5日在上交所挂牌，首发价格为16.40元/股。换言之，东方时尚投资恰好踩中不得减持的条款之一，但其却公然违规。
随后，东方时尚方面还在互动平台上，对控股股东违规减持作出辩解。该公司称，《证监会进一步规范股份减持行为》于8月27日晚发布，但大股东减持计划在此前早已安排，无法突然停止，减持从时间上十分迫切，且资金悉数用于公司生产经营活动 。
该公司还称，若还款逾期，将会影响投资公司的信用，进而会影响到上市公司，最终导致各中小股东利益受到损害。不过该公司也表示，此次违规减持主要系东方时尚投资对相关要求理解不准确。
违规减持后股价大幅下跌
值得注意的是，自东方时尚投资违规减持后，该公司股价在随后几个交易日内也一路下跌，一度跌至6.22元/股，最大跌幅达到13.96%。截至9月6日，该公司股价回升至6.46元/股，接近于当初减持价格。
不过，一旦未来该公司股价持续滑落，东方时尚投资若以更低的价格重新购回股份后，反而会录得收益。
在违规减持之前，东方时尚投资及其一致行动人徐雄合计持有上市公司股份约2.07亿股，占公司总股本的28.7%，均为IPO前取得。其中，东方时尚投资持有1.57亿股公司股份，占公司总股本的21.8%。
资料显示，东方时尚是一家驾驶员培训机构，目前主营业务是驾驶员培训。在业绩方面，以2022年为例，公司当年实现驾驶培训收入7.83亿元，占当期营业收入（10亿元）的78.28%。
自2016年上市以来，该公司收入整体较为波动，最高点出现在2021年，达到11.99亿元。业绩则整体呈现下行趋势，2022年首度出现亏损，当期归母净利润为-4318.34万元，同比降幅达到128.35%。
而在今年上半年，该公司营收同比下滑1.37%，跌至5.01亿元；归母净利润下滑71.61%，跌至471.41万元。
在此次因违规减持被市场广泛关注以前，东方时尚曾被“市值管理风波”而波及。2021年5月，私募基金经理叶飞爆料有上市公司涉嫌“市值管理”，涉及东方时尚等多家公司与机构。
事件发酵后，东方时尚收到上交所监管工作函，该公司随即发布公告澄清未开展“市值管理”，也未接触“叶飞”及其控制的“淮北市倚天投资有限公司”，2020年1-12月、2021年1-5月的各期股东名册均未包括“叶飞”“淮北市倚天投资有限公司”。
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